中小企业板培训：结算部分_(ppt 21页） 下载

实施方案的要点
两个不变四个独立
法律法规、上市标准
运行、监察、代码、指数
是主板市场的一部分
结算模式与主板一致没有改变
实施办法的要点
市值配售方式发行；
面向沪、深两市的投资者；
深市交易主机进行交易撮合；
沪市投资者只能卖出不能买入；
登记结算业务按两市规则办理；
与沪市进行市值配售的业务是反相相似的；
二级配售的流程
T-3日市值计算
哪些股份纳入市值计算（流通股份）：
冻结的
高管买入锁定的
质押的
要约收购处于保管期的
哪些证券纳入市值计算（上市A股证券）
*ST也纳入计算
如何计算价格（收盘价）
如该日无收盘价则依上一交易日的收盘价计算
二级配售的流程
T-2日发送可申购数据
不同托管席位收到的可申购数量是一样的；
该可申购量已经根据发行的申购上限进行了处理基金除外；
结算信息库SJSGF.dbf
业务类别GFYWLB=‘A4’;
确认股数GFQRGS=可申购股数；
二级配售的流程
T日申报申购委托
申报不可以撤单；
填写正确的价格；
申报数量必须是1000的整数倍；
在T日前更改了帐户的用新帐户进行申购；
在T日更改帐户的用老帐户进行申购；
二级配售的流程
T日如何避免申报数量的错误
个人投资者按T-2日的可申购量进行申报或按发行的申购上限进行申报；
基金按T-2日的可申购量进行申报或按系统上限999999000进行申报；
二级配售的流程
T日收市接收配号数据
结算信息库SJSGF.dbf；
业务类别GFYWLB=‘A2’;
委托股数GFWTGS=起始配号；
确认股数GFQRGS=配号数量；
一个帐户一条配号记录；
二级配售的流程
T+1日收市接收中签数据
结算信息库SJSGF.dbf；
业务类别GFYWLB=‘A3’;
委托股数GFWTGS=中签号码；
确认股数GFQRGS=中签股数(1000)；
一个帐户多个中签就有多条中签记录；
二级配售的流程
T+3日申报放弃认购委托
认购资金不足才需要申报；
该委托可以撤单；
建议在下午进行申报截止时间为15:00；
放弃股数可以不是1000的整倍数；
二级配售的流程
T+3日收市接收新股认购数据
结算信息库SJSGF.dbf；
业务类别GFYWLB=‘A5’;
委托股数GFWTGS=中签股数；
确认股数GFQRGS=认购股数；
资金金额GFZJJE=认购价格；
一个帐户一条记录；
认购资金=GFQRGS*GFZJJE；
二级配售的流程
T+3日扣划认购资金
实际金额=认购资金—认购手续费；
认购手续费=认购资金×3.5‰；
资金结算信息库SJSZJ.dbf；
用途代号ZJYTDH=E002；
证券代码ZJZQDM=002***；(003***一样)
二级配售的流程
T+4日收市接收新股登记数据
结算信息库SJSGF.dbf；
业务类别GFYWLB=‘01’;
确认股数GFQRGS=新股登记股数；
至此可以进行转托管申报了；
发行过程中的转托管
发行期间（T～T+3期间）不允许进行转托管；
发行结束、上市前可以进行转托管；
办理进行转托管后及时终止投资者的自动申报功能以避免中签后没有资金需要放弃；
不能进行二级配售申购的账户
个人投资者
没有姓名；
没有身份证号码；
机构投资者
没有单位全称；
没有注册号码；
解决方法
到任一开户代理点尽快补充资料；
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