公司风险投资协议范文提要：没有公司方的同意或默许，公司方或全部或任何重要财产的任何受托人、接收人或清理人的指定最多
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现代的风险投资多采取可转股贷款（债券）的形式，相应的风险投资协议包括两个部分：贷款协议和认股协议（或者是购买股票的期权协议）。
X风险资本公司对Y公司的贷款协议
鉴于，X风险资本公司，一个位于 的公司（以下称“风险方”）已经在 （日期）的函中的条款下承诺借给Y公司，一个位于 的高科技公司（以下称“公司方”）总数 万元的贷款。
鉴于，公司方将向风险方发出股票购买授权书（以下称“授权书”），总数为公司方普通股票的 %。
因此，公司方和风险方同意如下：
1．参与者
本协议的参与者包括公司方及其继承者、公司方签名的股票持有方、风险方，及任何将来的票据、授权书或在其下发行的股票的持有者（统称为“持有者”）。
2．贷款
公司方将借入风险方贷出的总数为 万元的贷款，根据附有公平日期的期票（以下简称“期票”）的条款进行偿还。
3．贷款之应用
公司方将仅把贷款所得用于为 。其中，付还 银行信用额度大约 万元，支付应付款 万元，费用和流动资金 万元。
4．抵押
抵押有如下项目：
（1）公司方在 的不动产，可根据一个独立契约的条款，对某一金融机构做二次抵押。
（2）对公司方的家具、固定设备、机械、设备、发明、契约权、特许权、有形或无形的个人资产，可于金融机构的信用额度中提供二次担保权。
（3）根据由此产生的独立协议条款的银行信用额度的应收帐目的证据，公司获全部已发行股票的保证。
（4）公司方总裁 在 人寿保险公司有 万元的人寿保险之保险单。
（5）根据独立契约的条款，公司方总裁夫人 个人的保证。
5．陈述和保证
公司方提出如下陈述和保证：
（1）它是在依照 法律成立的公司，有效的存在并且地位优越，它有完善的公司章程和规章制度（它们所有条款都是强有力并且有效的）。
（2）它有足够的资格象它提出那样经营公司，地位象全国各地的公司性质及财产定位需要这种资格的外国公司一样优越。
（3）它有足够的力量和权利缔结本协议，如约借款；并已采取了执行和完成以上每一条所有必要的法人活动（包括发出和卖出授权书，股票份额的保留，和与行使授权有关的发行）；上面提及的每一份文件在执行和发表时都将构成公司方的一份有效且有约束力的，可以根据与自己有关的条款实施的契约。
（4）公司的授权资本股票列出如下，所有这些股票都是根据应适用的法律正当发行的：
种类
票面价值
股票期权
已发行股票
公开发行股票
普通
（5）以前提交的公司方的高级职员和董事的名单完全准确。公司方所做的所有陈述，它的高级职员、董事、股票持有者，或者本协议的担保人，以及以前提供给风险方的与这项贷款有关的陈述，迄今都是真实而正确的，提供的所有计划都是合理的。
（6）公司方没有任何性质的债务，不论是应付债务、绝对责任赔偿、不确定负债，以及其他由参与交易或以前存在的事实状态产生的债务；包括没有要用这笔贷款偿付税金、政府的费用、处罚、罚息等。往来帐户、应付帐目和将以此贷款偿付债务以前，提交6个月的财务报告之日起没有重大变化。
（7）公司没有成为政府部门任何诉讼、索赔、指控、调查的一方，也没有受到这类问题的威胁，或法律的、行政的、或有关仲裁的处理。除了在公司顾问的函（以下称“起诉书”）中所提出的以外。公司方或它的高级职员或董事都不知道任何这种诉讼和处理的基础及理由；没有针对或影响它或它的财产、资产，或事务的任何法院、政府机关或仲裁机构的未解决的决议、评判、书面命令、强制令或者判决。
（8）从风险方意向书签署日起，公司方在现状（财务或其他）或公司的整个前景上没有遭受重要的不利变化；也没有进行任何重大的处分，或陷于任何确定或或有的债务、起诉或负债，它的财产不论是否投了保险，都没有蒙受任何重要的亏损和损失；它当前的或计划的业务经营也没有蒙受任何重大不利影响；公司方对它的财产、动产或不动产、或任何内在利益或与之相关的任何财产都没有卖出、租出、放弃或做其他处理，这对公司方的金融地位十分重要。
（9）公司方及时提交了中央和地方政府要求提交的全部纳税申报单，并根据申报单或公司方收到的已经到期或即将到期的任何评估及时支付或完全保留了全部税金或分期支付。
（10）公司方没有受任何合同或契约的限制，也不是契约之一方，也不受任何对它的企业、财产、资产、经营，以及条件、金融或其他方面有重大不利影响的特许或其他法律限制。
（11）除了起诉书中提到的事实以外，公司方没有破坏、或不履行、或违反任何可能对它有严重不利影响的所适用的法律、法令、命令、规则或规定，或任何契约、合同、协议、契据、租约、贷款协议、承诺、抵押、票据、限制性的盟约、特许，或公司为其一方或受其限制或公司的任何资产及属于它的其他契约，本协议的执行、移交、履行，以及授权书和其他文件的发布、移交，将不构成任何这样的破坏，或除此之外的团体的同意或批准。
（12）以前提出的规模地位报告及陈述全面而准确。
（13）公司方和它的任何高级职员、董事、合伙人、或控制人员都不是风险方的“合伙人”或“关联方”。
（14）公司方认为自身已在所有重大方面遵守了所有适用于它和它的企业的法律、法令和规章，包括但不限于国家法律、地方规章、劳动法、环保法等。
（15）没有对风险方隐瞒与公司有关的任何重要事实；公司方做出的任何陈述、盟约或保证、或向风险方提交的或与此交易有关的任何报告、函件或契约，没有一项含有或将含有任何不真实的陈述或省略使报告不被误解所必需的事实的关键陈述。
（16）公司方主要从事 业务。
（17）公司方在到 年 月 日为止的财政年度内，实现销售额 万元，税前利润 万元，资产 万元，负债 万元，所有者权益 万元。
（18）本项贷款实现后，公司方将有大约以下资产：应收帐目 万元，机械和设备计 万元，土地和建筑物 万元，其他资产 万元。
（19）公司方提供的租约副本是真实可靠的。
（20）在过去10年里没有公司方的高级职员或董事被逮捕或被证明犯有任何罪行。
6．积极条款
在履行购股授权书和完全偿付期票之前，公司方将做到：
（1）在债券到期时及时支付本金及利息，并持续向每个持有者提供全部信息。
（2）在每月底以后的45天之内，向持有者提交或移送公司方每月的资产负债表和损益表；
（3）在每一个会计年度结束后的60天内，向持有者提交或移送公司方的年终资产负债表和损益表，如果持有者提出特定文件形式，将由该持有者承认的外部的独立会计师事务所，根据公认会计原则做出。
